Investigaciones internas derivadas del canal de denuncias

Resolvemos
sus dudas

¿Cuándo conviene nombrar un instructor externo para investigar una denuncia?

Cuando el asunto es complejo, afecta a la alta dirección o a los propios responsables del canal, o cuando la empresa necesita acreditar la imparcialidad e independencia de la investigación frente a terceros o autoridades.

¿Qué garantías debe cumplir la investigación interna?

Debe garantizar la confidencialidad de la identidad del denunciante, la prohibición de represalias, el derecho de defensa de la persona investigada y un procedimiento contradictorio antes de adoptar cualquier medida.

¿Qué pasa si la investigación revela indicios de delito?

El órgano de cumplimiento, asistido por el instructor, debe valorar la comunicación de los hechos al Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las medidas disciplinarias internas que puedan adoptarse en paralelo.

¿Un programa de compliance penal reduce la responsabilidad de la empresa?

Sí. Un sistema de investigación interna eficaz forma parte del modelo de organización y gestión del art. 31 bis del Código Penal, y puede contribuir a acreditar la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.

¿Es obligatorio contratar un instructor externo?

No siempre, pero es muy recomendable cuando no puede garantizarse la imparcialidad interna, ya que una investigación viciada puede invalidar las conclusiones y las medidas disciplinarias adoptadas.